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公共项目委托代理系统有序度评价研究

减小字体 增大字体 作者:佚名  来源:本站原创  发布时间:2014-08-12 12:53:08

分  类  号:C93                               单位代码:10183
研究生学号: 200624E105                          密    级:公开
     

 
吉 林 大 学
硕士学位论文

公共项目委托代理系统有序度评价研究
Evaluation on Order Degree of Principal-agent System of
 Public Project


作者姓名:严宗志
专    业:工程项目管理
研究方向:工程项目管理
指导教师:曲久龙  副教授
培养单位:吉林大学管理学院


2010年 5 月

公共项目委托代理系统有序度评价研究

Evaluation on Order Degree of Principal-agent System of Public Project


作者姓名:严宗志
专业名称:工程项目管理
指导教师:曲久龙  副教授
学位类别:工学硕士
答辩日期: 2010 年 6 月3日

未经本论文作者的书面授权,依法收存和保管本论文书面版本、电子版本的任何单位和个人,均不得对本论文的全部或部分内容进行任何形式的复制、修改、发行、出租、改编等有碍作者著作权的商业性使用(但纯学术性使用不在此限)。否则,应承担侵权的法律责任。


吉林大学硕士学位论文原创性声明

本人郑重声明:所呈交学位论文,是本人在指导教师的指导下,独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外,本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体,均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。

                     学位论文作者签名:
日期: 2010 年 4 月 30 日

《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》投稿声明

研究生院:
本人同意《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》出版章程的内容,愿意将本人的学位论文委托研究生院向中国学术期刊(光盘版)电子杂志社的《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》投稿,希望《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》给予出版,并同意在《中国博硕士学位论文评价数据库》和CNKI系列数据库中使用,同意按章程规定享受相关权益。
论文级别:■硕士 □博士
学科专业:
论文题目:公共项目委托代理系统有序度评价研究

作者签名:           指导教师签名:

                   2010年4月30日

作者联系地址(邮编):天津市武清区建设管理委员会(301700)
作者联系电话:022—29341900

内容提要

公共项目是为了适应和推动国民经济发展以及区域经济建设,为了满足广大公众对公共产品的需要,以及出于政治、国防等因素的考虑,主要由政府财政投资建设以满足社会公共需求的固定资产投资项目,其产出具有较强的公共物品属性和外部性。公共项目会形成多层委托代理关系,这种多层委托代理关系形成的复杂链式结构会导致系统运行效率低下问题,在实际中表现为项目各利益主体职责不清、信息传递效率低等问题,此问题若不能得到有效解决,势必会影响公共项目的健康有序运行,并进而影响整个公共项目价值的实现。
本文以公共项目为研究对象,以经济学、系统科学与信息科学为理论基础,在系统地梳理公共项目相关概念、公共项目公共物品性与外部性、公共项目的分类以及公共项目常用的管理模式的基础上,应用委托代理理论分析了公共项目利益相关者及多层委托代理关系,并从系统论角度界定了公共项目委托代理系统的含义,从信息传递的及时性与准确性两方面定义了公共项目委托代理系统有序度的概念,应用结构熵理论建立了公共项目委托代理系统有序度评价模型,为实际中处理公共项目复杂的委托代理关系及其有序运行提供了理论依据。

目    录

第1章  绪论 1
1.1  选题背景及意义 1
1.2  公共项目研究综述 2
1.2.1  公共项目的含义 2
1.2.2  公共项目管理模式 3
1.2.3  公共项目委托代理理论 4
1.2.4  公共项目评价理论 5
1.2.5  相关现状综合评述 6
1.3  研究方法、论文构成及技术路线 6
1.3.1  研究方法 6
1.3.2  论文构成及技术路线 7
第2章  相关基础理论 9
2.1  系统论思想 9
2.2  委托代理理论 10
2.3  结构熵理论 12
2.4  本章小结 13
第3章  公共项目概述 14
3.1  公共项目概念界定 14
3.2  公共项目的特点与分类 15
3.2.1  公共项目的特点 15
3.2.2  公共项目的分类 17
3.3  公共项目管理模式 18
3.3.1  传统管理模式 18
3.3.2  新型项目管理模式 19
3.4  本章小结 22
第4章  公共项目委托代理系统有序度评价 23
4.1  公共项目多层委托代理关系 23
4.1.1  公共项目利益相关者分析 23
4.1.2  公共项目多层委托代理关系分析 24
4.2  公共项目委托代理系统分析 25
4.2.1  公共项目委托代理系统的提出 25
4.2.2  公共项目委托代理系统的意义 26
4.3  基于结构熵理论的有序度评价模型 27
4.3.1 公共项目委托代理系统有序度的含义 27
4.3.2  公共项目委托代理系统有序度评价模型 27
4.4  本章小结 31
第5章  某公共项目委托代理系统分析与评价 32
5.1  某污水处理厂项目现状分析及存在的问题 32
5.1.1  项目现状分析 32
5.1.2  公共项目存在问题分析 32
5.2  该公共项目委托代理系统构成及评价 33
5.2.1  该公共项目委托代理系统构成 33
5.2.2  该公共项目委托代理系统有序度评价 34
5.3  该公共项目委托代理系统的优化策略 36
5.3.1  从系统整体角度对项目进行优化 36
5.3.2  选择适合的管理模式 36
5.3.3  简化公共项目委托代理链,提高系统运行效率 36
5.4  本章小结 37
第6章  结论与展望 38
6.1  结论 38
6.2  创新点 39
6.3  展望 39
参考文献 40
致    谢 43
论文摘要 1
英文摘要 1
 
第1章  绪论
1.1  选题背景及意义
公共项目是指道路、电力、市政、通信等与人民日常生活息息相关的基础设施建设项目,公共项目在经济生活中发挥着举足轻重的作用。它是为了适应和推动国民经济发展以及区域经济建设,为了满足广大公众对公共产品的需要,以及出于政治、国防等因素的考虑,主要由政府财政投资建设以满足社会公共需求的固定资产投资项目,其产出具有较强的公共物品属性和外部性。进行公共项目的投资、建设与运营是政府实现其政治职能的一种重要手段。但是,由于我国固有的行政体制特点导致目前公共项目的投资管理体制与市场经济体制的要求不相适应,公共项目仍然存在很多问题,表现为存在相当比例的工程质量问题、供给低效率、资源浪费严重、投资失控、市场主体行为不规范等现象,上述问题直接影响了公共项目建设的效益。
从理论分析来看,政府投资建设的公共项目会形成多层委托代理关系,即广大人民群众作为初始委托人授权政府对公共项目进行投资与管理,政府需要委托其各政府机构,各政府机构又委托专业项目管理公司代其行使职能,而项目管理公司还需要同设计方、承包商、监理单位等建立委托代理关系,这样多层委托代理关系便形成了。公共项目多层委托代理关系存在一个突出的特点,政府既是委托人,又是代理人,在公共项目投资建设中发挥了决定性的作用。然而,由这种委托代理关系形成的复杂链式结构所导致的系统运行效率低下问题也时有发生,在实际中表现为项目各利益主体职责不清、信息传递效率低等问题,此问题若不能得到有效解决,势必会影响公共项目的健康有序运行,并进而影响整个公共项目价值的实现。
结构熵理论是进行复杂系统有序度评价的一种工具。公共项目多层委托代理关系可以视为一个复杂的委托代理系统,对这个复杂系统进行有序度评价正是解决公共项目委托代理结构运行效率低的有效途径。因此,本文以公共项目为研究对象,综合运用系统论思想、委托代理理论与结构熵理论,分析了公共项目多层委托代理关系,在此基础上界定了公共项目委托代理系统及其有序度的含义,建立了公共项目委托代理系统有序度评价模型,为实际中处理公共项目复杂的委托代理关系及其有序运行提供了理论依据。
1.2  公共项目研究综述
综合国内外关于公共项目的理论研究成果,与本文研究相关的内容主要集中在公共项目的含义、公共项目管理模式、公共项目委托代理理论与公共项目评价理论等几个方面。
1.2.1  公共项目的含义
公共项目与私人项目是工程项目两个不同的范畴。按照国际惯例,工程项目按资金的不同来源及社会效益影响可以分为公共项目和私人项目,其中,公共项目是代表广大社会公众意志的政府行为,而私人项目则主要是追求利润最大化的个人行为。国外学者对公共项目范围的界定非常清楚,多数将公共项目的定义集中于为社会发展服务的、非盈利性的公益性项目,其目的是满足广大公众对公益性物品的需求,因此国外学者对公共项目的界定其实指的是公共部门项目,政府是公共项目的业主,公共项目直接由国家财政部门投资或由法定代理机构控制资金的使用 。目前,国内对公共项目没有一个统一的概念界定,现有的研究很少对公共项目的定义进行系统辨析,对公共项目概念的理解和所指向的对象内涵比较混乱,一般将公共项目概念与政府投资项目概念等同。尹贻林、闫孝砚(2002)在《政府投资项目管理模式研究》一书中正式提出了“政府投资项目”的概念 ,但该概念不能涵盖公共项目,公共项目涉及的范围不止是政府财政投资建设的项目,还不包括私人资本进入公共项目投资领域形成的准公共项目,因此不能将公共项目与政府投资项目混用。严玲、赵黎明(2005)在区别了公共项目与政府投资项目、公共项目与公共部门项目、公共项目与公共投资、公共项目与私人融资项目、公共项目与公共品等概念基础上,界定了公共项目的含义,即①公共项目是指固定投产投资项目;②政府是公共项目的最终业主,在公共物品提供中居于决策地位;③公共项目是为了满足社会公共需要;④狭义的公共项目是指非经营性政府投资项目 。
1.2.2  公共项目管理模式
西方发达国家把公共项目作为政府采购制度的一部分,这样,对公共项目管理制度的研究很大程度上集中在对政府采购制度的研究上。针对政府采购中运行效率、腐败等问题,布坎南(1988)和他的公共选择学派指出必须制定周密而严格的采购程序,如规定尽可能实行公开招标,实行公平竞争的招标程序和严谨的支付办法,从制度上最大限度地防止政府采购中的贪污腐败现象。Micknney着重论述了政府采购部门或采购代理机构中的舞弊问题及其控制与防范对策,主张从健全内部控制角度入手加以防范与治理,认为内部控制的两个基本要素是行政控制和会计控制 。目前,发达国家正在积极研究和推行新的公共项目管理模式,如代建制、BOT、Partnering、项目管理总承包等先进的项目建设模式,以实现公共项目管理的专业化,并精简政府机构,进一步减少政府对公共项目的具体管理,充分依靠社会力量,委托工程咨询公司或项目管理公司,代表业主的利益组织实施工程建设管理和运营工作,提高项目投资的透明度和合理性,从而提高公共项目管理的水平。国内学者对公共项目的研究已经开始涉及项目建设管理方式改革的制度等深层面,重庆大学由李世蓉教授主持的国家自然科学基金项目《政府公共工程建设的制度创新研究——私人主动融资(PFI)》,该项目对英国公共项目的PFI项目管理模式作了较为详尽的研究,并分析了PFI项目在中国公共项目中运用的前景 。王刚、傅晓明(2005)指出代建制是我国用于政府投资建设项目管理的一项改革措施,其实施有益于提高政府投资管理效率。根据业主介入建设项目管理的深度,分析对比业主自行管理、业主与专业工程师并行管理和基本由专业工程师管理3种模式,探讨了完善代建制度的措施 。杜亚灵、尹贻林(2008)在大量文献综述的基础上,总结出能够在很大程度上影响项目管理绩效并且可以为人们控制的两大类因素,即项目管理与项目治理;并运用SCP范式分析了公共项目管理绩效、治理、管理之间的关系,揭示了公共项目管理绩效的形成机理,从而为改善我国公共项目管理绩效提供了指导性建议 。
1.2.3  公共项目委托代理理论
罗建华(2004)应用信息经济学中的委托代理模型分析了我国政府投资项目双层委托代理关系中的不同性质的代理人问题,在借鉴西方发达国家“业主项目管理层”代理业主行使项目管理职能基础上,指出在现行条件下我国政府投资项目也适应采用这种模式。根据我国国家投资建设项目私人融资及市场化改革趋势,提出了国家投资建设项目业主市场代理模式并论证了其可行性,此外,作者还应用博弈模型计算了公共项目业主行政代理和市场代理的不同均衡结果 。周晶、何建敏、杨宏伟(2005)应用委托代理模型研究了BOT模式的效率问题。在分析政府和项目管理公司之间委托代理关系的基础上,建立了政府和项目管理公司之间的博弈模型,分别在信息对称与信息不对称两种条件下讨论了政府和项目公司的最优战略。通过对BOT模式和传统承建制模式的比较分析,指出对于技术水平要求高、不确定因素多和难以控制的建设项目,采用承建制模式会导致信息不对称条件下业主与项目管理公司委托代理关系的道德风险行为,采用BOT模式的有效性就在于它解决了委托人与代理人这种“道德风险”问题,因此,从机理上论证了BOT模式的有效性 。严玲、赵黎明(2005)分析了政府投资项目双层多级委托代理关系以及在两个委托代理层次中的代理人问题:第一层委托代理关系表现为公众将全民所有的资产交由政府进行公共管理,这一层次的主要代理问题是对公共权力的约束。第二层委托代理关系表现为政府业主将大量公共建设项目委托给项目团队完成,主要代理问题是政府业主如何约束其项目团队,在第二层委托代理关系中我国政府投资公共项目管理方式改革发展方向是由业主市场代理模式逐步过渡到业主行政代理模式 。万乐平(2005)对公共工程项目代建制中业主、代建单位和承包商三者之间的委托代理关系进行了深入分析,并应用博弈论建立了三方博弈模型,在博弈均衡的基础上提出了业主需要设计合理的激励机制,促使代建单位和承包商的行为更接近业主的目标 。余晓钟,张焕杰(2008)以政府工程项目为分析对象,在分析政府工程项目委托代理关系基础上,指出政府工程项目中存在多层委托代理链,这种多层委托代理关系为项目业主、承包商和监理方的三方合谋提供了可能,分析了合谋产生的原因和动机,建立了三方合谋博弈模型,通过对该模型的分析,提出如何防止业主、承包商和监理方三方合谋的对策 。
1.2.4  公共项目评价理论
严玲(2005)对中国公共项目代建制治理结构的演变进行分析,建立代建制治理水平评价指标体系,应用AHP方法对不同类型代建制进行评价,并在此理论基础上给出改善代建制委托代理关系的途径 。王海政(2006)等人针对传统的费用效益方法(CBA)存在的问题,提出分别从项目和不同利益相关者角度等多角度进行评价,项目评价主要侧重效率性,不同利益相关者评价则着重参与性、公平性和可持续等多元价值观,提出采用公共定价、投资分摊、外部性处理和转移支付等多维协同调控,并构造了有八个目标函数的多目标评价模型体系 。杨宇,谢琳琳,张远林(2006)在分析项目管理模式评价目的、评价内容、评价指标设计原则基础上,从制度规则、组织机构、人力资源、运行效率、管理效益、经济效益、社会效益与环境效益8个方面建立我国公共投资建设项目管理模式评价指标体系,并指出了适用的评价方法以及指标体系的应用范围 。张玉亮(2008)综合应用层次分析法(AHP)、聚类分析和模糊综合评价3种方法建立了地方政府公共项目委托代理结构风险评价模型,并应用该评价模型对湖南省A市政府交通建设项目委托代理结构风险进行实证应用研究 。马辉,杜亚灵,王雪青(2008)界定了公共项目管理绩效过程评价的理论框架,对项目管理绩效进行了深入剖析,并区分了项目绩效与项目管理绩效,在此基础上提出了“过程-内容分解+Delphi法”的指标体系两阶段构建方法 。高喜珍,陈通(2008)以可持续发展战略为理论研究基础,将公共投资项目划分为维持型、经济发展型和社会服务型三类,分别探讨了这三类公共投资项目的重点评价内容,构建了基于可持续发展的公共项目评价指标体系,并重点分析了经济发展型公共投资项目在可持续发展观指导下的指标设计 。高喜珍,王莎(2009)基于利益相关者理论,给出了弱势群体概念和特征,并以此为基础分析了交通公共项目所涉及的弱势群体及其利益诉求,并建立了交通公共项目对弱势群体影响评价指标体系,同时利用利益相关度的思想以及模糊综合评价方法构建了交通公共项目对弱势群体影响的综合评价模型 。吴建南,章磊,阎波,刘佳(2009)分析了公共项目中存在的多重委托代理关系,并搭建了公共项目绩效评价多维要素框架,以此为基础分析了公共项目绩效形成机理,进而设计公共项目绩效评价指标体系,并以某城市河流综合治理项目为例进行了实证分析与评价应用 。
1.2.5  相关现状综合评述
目前,理论上关于公共项目委托代理关系的研究,一般采用多层次委托代理关系或者委托代理链的说法,但从系统科学视角将公共项目委托代理关系视为委托代理系统却很少见。至于公共项目委托代理关系具体方法的研究,主要是通过契约设计研究委托人对代理人的激励机制,或是委托人对多代理人合谋的防范机制等,而公共项目的评价问题则集中在针对具体公共项目管理模式的绩效评价,如代建制模式的绩效评价,对于公共项目委托代理系统及其有序度评价的研究并不深入,但是对公共项目委托代理系统进行有序度评价正是解决复杂委托代理结构运行效率低的有效途径。因此,本文在公共项目委托代理理论研究基础上,运用委托代理理论、系统论与结构熵理论对公共项目委托代理系统及其有序度评价进行深入研究,既丰富了公共项目委托代理理论研究内容,同时可以为实际中解决公共项目委托代理链的运行效率低下问题提供系统解决方案。
1.3  研究方法、论文构成及技术路线
1.3.1  研究方法
(1)理论研究。应该委托代理理论与系统论思想对公共项目委托代理系统进行了概念界定,并应用信息科学中的结构熵理论对公共项目委托代理系统进行了有序度评价,上述理论研究充分体现了多学科交叉融合的特点。
(2)案例研究。在应用多种理论对公共项目委托代理系统进行概念界定、公共项目委托代理系统有序度评价模型建模的基础上,针对某具体公共项目的实例进行充分的实证检验。
(3)定性与定量研究相结合。本文在运用系统论思想对公共项目委托代理系统进行了定性的概念界定,在建立系统有序度评价模型之后,结合具体公共项目的实例进行了定量的数学分析,定性与定量相结合增强了本文的说服力。
1.3.2  论文构成及技术路线
本文以政府投资建设的公共项目为研究对象,针对目前公共项目多层委托代理关系运行效率低下问题,综合应用委托代理理论、系统论思想以及结构熵理论对公共项目委托代理系统及其有序度进行研究。具体内容如下:
第1章为绪论部分。分析了本文的研究背景与研究意义,指出目前公共项目的多层委托代理关系存在运行效率低下问题,严重了公共项目绩效的提高,通过建立公共项目委托代理系统及有序度评价来解决这一问题,对公共项目委托代理理论、公共项目绩效评价理论进行了文献综述,并介绍了本文将采用的研究方法、具体研究内容及技术路线。
第2章为本文的理论基础部分。介绍了本文应用的相关理论,包括系统论、委托代理理论与结构熵理论,对各种理论的起源、解决问题的思维方式、对本文的适用性及不足进行了系统地梳理。
第3章为公共项目概述。首先在国内外文献基础上,对公共项目的概念进行了界定,区分了公共项目与政府投资项目、私人项目的不同,介绍了公共项目的公共物品性与外部性等经济学属性,按照项目区分理论将公共项目划分为公益性项目、准公益性项目与经营性项目,介绍了公共项目管理的几种模式,并重点介绍了BOT、PPP与代建制模式。
第4章为公共项目委托代理系统有序度评价。本章内容是全文的核心内容,首先对公共项目多层委托代理关系及其存在的问题进行了系统分析,提出公共项目委托代理系统的含义,分析了界定公共项目委托代理系统的意义,从时效与质量两个维度定义了公共项目委托代理系统有序度的概念,并应用结构熵理论建立了公共项目委托代理系统有序度评价模型。
第5章为某公共项目委托代理系统分析与评价。根据前面几章的理论分析,引入某具体公共项目的案例,介绍了某公共项目现状及存在的问题,分析了某公共项目的特点及系统构成,对某公共项目预采取的两种管理模式分析进行有序度评价,将结果进行对比分析,指出采取某一种管理模式将更有利于提高系统运行效率,最后给出某公共项目委托代理系统的优化策略。
第6章为结论。对本文的主要研究成果进行了归纳,对主要创新点进行了提炼,并进一步指出后续研究的方向。
本文的技术路线如图1.1:

 
图1.1  技术路线
 
第2章  相关基础理论
本章主要介绍论文所用到的相关基础理论,包括系统科学思想、委托代理理论与结构熵理论,系统科学思想用于界定公共项目委托代理系统的含义,委托代理理论用于分析公共项目委托代理关系,结构熵理论是评价公共项目委托代理系统有序度的方法,这三种理论的有机结合构成了本文的理论研究框架。
2.1  系统论思想
系统观念,源远流长,但作为科学的系统思想则形成于20世纪中叶。系统科学从孕育、形成到发展经历了一个长期的历史过程。1972年贝塔朗菲提出一般系统论的概念,标志着系统科学成为一门综合的、横断的新兴科学技术;20世纪40年代到60年代出现了系统论、控制论、信息论(老三论),形成了早期的系统科学理论,而同期又出现了系统分析、系统工程、管理科学则是系统科学在工程领域的应用;70年代到80年代系统科学的发展则主要集中在自组织理论的建立,包括耗散结构理论—主要研究自组织演化的客观环境条件,协同学—主要通过研究系统要素的竞争与协同效应解释自组织形成的内在机制,超循环理论—主要研究在生命系统演化行为基础上的自组织理论,以及突变论、混沌论、分形学;80年代以后非线性科学和复杂性研究的兴起大大地推动了系统科学的前进步伐,包括复杂适应系统、遗传算法、神经网络等。这样,系统科学的发展呈现出与经济学、管理学等交叉学科不断融合的趋势。
系统是指由相互联系、相互作用的若干要素结合而成的具有某种特定功能的统一体。因此,任何系统都包含着以下四个要素:(1)实体——即系统内部的部分、元素和变量。这些元素既可以是具体的,也可以是抽象,也可能两个都是——这取决于系统的本质而定;(2)属性——系统和其实体所具有的物质和功能,从功能上看,系统是个不可分割的整体;(3)系统内部各个实体或元素之间存在某种联系,这一要素是最为关键性的。(4)系统存在于某一特定的环境中,系统要生存发展,必须适应特定的外界环境。我国著名系统科学专家钱学森把开放的复杂巨系统这一概念规定为以下四点:(1)系统的子系统间可以有各种方式的通信;(2)子系统的种类多,各有其定性模型;(3)各个子系统中的知识表达不同,以各种方式获取知识;(4)系统中子系统的结构随着系统的演变会有变化,系统的结构是不断改变的。
开放系统和封闭系统存在本质区别。封闭的系统与外部环境之间没有任何交流,它的趋势是向内部的混乱状态发展,甚至会趋向解体和灭亡。实际上,严格的封闭系统是难以找到的,为研究方便,优势忽略一些较少的流动与交换现象,将这种系统近似看成为封闭系统。而开放的系统从外部环境中获取物质和能量,同时也把物质和能量传递给外部环境,即开放的系统与外界环境之间存在着物质、能量与信息的流动与交换,因此,开放的系统通常会长久地发展下去。系统具有下列一些特质:(1)完整性和相互依赖性;(2)等级关系;(3)自我管理和控制;(4)与外部环境的交流;(5)平衡;(6)变化和适应性;(7)同等终极性 。系统是动态的整体,其中的各个部分以较为复杂的形式联系和互动。
从系统的一般定义出发,还可以引申出另外一些描述系统的特有概念,如总体、整体性、动态性、有序性、方向性、开放性、目的性、等终极性(果决性)、演化、生长、竞争等 。贝塔朗菲认为一般系统论的研究领域是逻辑和数学,倡导运用数学方法对一般系统特性进行定量描述,主张用微分方程模型描述系统的时间演化行为。但事实上并非一切系统问题都可以用定量方法处理,许多系统问题的解决需要一种不可能用现代数学表述的理论,因此语言描述模型在一般系统论的研究中占有重要地位。
2.2  委托代理理论
上世纪30年代,美国经济学家伯利和米恩斯因为洞悉企业所有者兼具经营者的做法存在着极大的弊端,于是提出“委托代理理论”,委托代理理论是制度经济学契约理论的主要内容之一,主要研究的委托代理关系是指一个或多个行为主体根据一种明示或隐含的契约,指定、雇佣另一些行为主体为其服务,同时授予后者一定的决策权利,并根据后者提供的服务数量和质量对其支付相应的报酬。委托代理理论是建立在非对称信息博弈论的基础上的。非对称信息(asymmetric information)指的是某些参与人拥有但另一些参与人不拥有的信息。
在信息经济学中,由于非对称信息的存在必然导致委托代理(Pricipal-agent)关系的出现。一般地,将拥有信息优势的一方称为代理人,处于信息劣势的一方称为委托人,这样就形成了委托代理关系。简单地说,委托代理关系事实上就是居于信息优势与处于信息劣势的市场参与者之间的相互关系 。信息经济学的所有模型都可以在委托人与代理人的框架下分析。当委托人关于代理人的信息不对称时,委托人将某项任务授权给具有和自己不同目标函数的代理人就会带来很多问题。委托人想使代理人按照自己的利益选择行动,但他不能直接观察到代理人选择了什么行动,仅能观察与其行动相关的一些变量,这些变量是由代理人的行动和其他外生的一些随机变量共同决定的。委托人面临的问题就是如何根据这些观测到的信息来奖惩代理人,以激励其选择对委托人最有利的行动。事实上,委托人和代理人之间形成的契约,以及在这些契约约束下的行动都可以看作是非对称信息条件下的参与者之间的策略以及策略均衡的结果。
构成委托代理关系必须具备以下三个条件:① 市场中存在两个相互独立的个体,且双方都是在约束条件下的效用最大化者;② 代理人与委托人面临着市场的不确定性和风险,且他们二者之间所掌握的信息处于非对称状态;③ 代理人的私人信息影响委托人的利益,也就是说,委托人不得不为代理人的决策或行动承担一定的风险。相应地,委托人与代理人之间的均衡契约也必须满足以下三个条件:① 代理人以效用最大化原则选择具体的行动,即所谓的代理人激励相容约束条件;② 在具有“自然”干预的情况下,代理人履行契约后的收益不能低于其期望收益,这是代理人参与约束条件;③ 在代理人执行这个契约后,委托人的收益最大化,也就是说,采用其他契约都不能使委托人的收益超过或等于执行该契约所取得的效用。
信息的非对称性可从以下两个角度进行划分:一是非对称发生的时间,二是非对称信息的内容。从非对称发生的时间看,非对称性可能发生在当事人签约之前(ex ante),也可能发生在签约之后(ex post),分别称为事前非对称和事后非对称。研究事前非对称信息博弈的模型称为逆向选择模型(adverse selection),研究事后非对称信息的模型称为道德风险模型(moral hazard)。从非对称信息的内容看,非对称信息可能是指某些参与人的行为(action),研究此类问题的,我们称为隐藏行为模型(hidden action);也可能是指某些参与人隐藏的知识(knowledge),研究此类问题的模型我们称之为隐藏知识模型(hidden knowledge)。
2.3  结构熵理论
信息论研究的开端始于1948年美国数学家劳德•艾尔伍德•香农发表的论文“通信的数学原理”。信息论是运用概率论与数理统计的方法研究信息、信息熵、通信系统、数据传输、密码学、数据压缩等问题的应用数学学科。申农将信息定义为事物运动状态或存在方式的不确定性 。信息是系统内部和系统之间通过相互联系和相互作用而实现和保留的某一事物的形态、结构、属性的表征,它是同世界的物质过程、能量过程紧密联系在一起的普遍现象 。
熵(entropy)指的是系统的混乱程度,它在控制论、概率论、数论、天体物理、生命科学等领域都有重要应用,在不同的学科中也有引申出的更为具体的定义,是各领域十分重要的参量。熵由鲁道夫•克劳修斯(Rudolf Clausius)提出,并应用在热力学中。后来克劳德•艾尔伍德•香农(Claude Elwood Shannon)第一次将熵的概念引入到信息论中来。在统计物理学中,熵是系统微观态数目多寡的量度;在信息论中熵是一个随机事件不确定性的量度;对于一个广义的系统来说,熵可作为状态的混乱性或无序性的度量 。申农把通信过程中信息源的信号状态的不确定程度称为信息熵或Shannon熵,把消除了多少不确定性称为信息。
设一个离散型随机变量x,它有N个可能取值,分别为α1,α2,…, αN,各种取值出现的概率分别为P1= P(α1),P2= P(α2),…,PN= P(αN),且 ,则该变量的信息熵为H(P1,P2,…,PN) = -  。
系统科学把熵的概念引进了自己的研究领域,并将其改造为自己的范畴。由于熵是对系统状态的一种定量化描述,它用来表征系统状态的复杂与有序程度。系统科学通过“熵”概念来描述系统的功能状态,这种状态从有序向无序发展。由于系统是由各种要素构成的有机整体,系统的有序结构本质上决定了系统的最佳功能。“负熵”概念用来表征系统与环境进行交换并利用从环境中交换而来的物质、能力与信息维持本身的有序,抗拒本身的不可逆熵增这个过程中,进入系统的交换物的贡献大小的量 。负熵增加意味着系统内部各子系统之间产生了更大协同效应,从而增加了朝着有序化方向发展的力量。
一般来说,在整个系统的信息流量相对稳定的情况下,系统中信息流通的及时性和准确性会呈现此消彼长的现象。因为增加管理层次会使信息流通的路径增多但分叉减少,延缓信息流通的速度,从而提高精确度。反之,减少管理层次则会引起每层的管理幅度增加,导致信息流通时效性增强但准确性降低。系统信息传递的速度与准确很难同时获得满足,所以使用这两个指标评价系统有序度时,要综合进行考虑。从信息传递的时效性和准确度两方面分别定义系统的有序度,然后把二者综合起来即是系统在考虑信息流通时效性和准确度时的系统的有序度。参考生物系统结构熵H来对系统结构进行描述   。系统有序度可以定义为R=1-H/Hm。其中:H表示系统的结构熵;Hm表示系统的最大熵;R越大,表示系统有序化程度越高。
2.4  本章小结
本章介绍了公共项目委托代理系统及有序度评价所依赖的三种理论基础,即系统论思想,委托代理理论与结构熵理论。系统论主要介绍了理论发展的脉络以及处理问题的逻辑和基本方法;委托代理理论主要介绍了委托代理的相关概念、形成条件以及由委托代理问题导致的逆向选择与道德风险;结构熵理论是信息论中的概念,介绍了信息论的产生、熵的计算公式以及结构熵用于评价系统有序度的思想,这些理论为充实本文的研究内容及理论创新奠定了基础。
 
第3章  公共项目概述
本章主要对公共项目的相关内容进行概要介绍。在理论综述基础上,给出公共项目的定义,分析公共项目的公共物品性、外部性等特点,按照项目区分理论将公共项目进行分类,最终介绍了公共项目目前的集中管理模式,这为下文研究公共项目委托代理系统及其有序度评价打下基础。
3.1  公共项目概念界定
对于公共项目的概念,目前并没有一个普遍的被大家接受的观点。西方发达国家对公共项目的定义基本上是指“公共部门项目”,一般而言公共部门项目的资金直接由政府财政拨款并由其法定代理机构控制其资金的使用。公共部门项目的业主主要包括中央部级政府财政部门,政府授权资质的法定组织,地方政府等 。公共部门投资的项目涉及具有公益性的纯公共物品与准公共物品,主要为政府财政投资,目的是最大化限度是满足广大公众的需要,实现社会效益和生态效益最大化 。长期以来无论是西方发达国家,还是发展中国家,政府都是担负起公共物品的提供者 。随着时代的变迁,由于公众对公共物品持续的需求增长以及公共物品稳定现金流的吸引力,私人资本逐渐广泛地渗透到原本属于政府公共部门投资的领域,世界发达国家也都在讨论如何吸引社会民间资本用于公共项目,以解决公共项目资金瓶颈问题,目前以公共项目中的基础设施项目,政府不再是唯一的出资人,公共项目的提供与供给出现了分离。侯祥朝等 指出公共项目的“公”是指追求社会公益性,注重社会效益,私人项目“私”是指追求经济利益,公共项目与私人项目的本质区别并投资主体的区别,即不在于是政府投资,还是私人投资,而是追求公共利益与个人利益的区别;公共工程不等于政府部门工程,公共工程也不排斥社会资本参与。但是即使是使用私人资本兴建的公共工程项目也不能看成是私人项目,这是由公共项目的社会公益性特点决定,即使是私人部门发起并由私人投资,仍然需要政府等公共部门的参与、合作,公共项目的最终业主是政府,政府是公共项目的所有权归属。严玲认为公共项目的界定包含四个方面(1)公共项目是指固定资产投资项目;(2)政府是公共项目最终业主,在公共品供给制度中居于决策和安排地位;(3)公共项目是为了满足社会公共需要,具有公共品性质和公益性目标;(4)公共项目的狭义理解就是非经营性政府投资项目,即政府是项目的出资人,项目具有公益性质。
综合国内外学者对公共项目的定义,公共项目是为了满足广大社会公众的需要,具有公共物品属性与公益性目标,由政府部门立项、投资、决策与管理并允许私人资本参与融资的一种固定资产投资项目,包括公益性项目、准公益性项目与经营性项目三种形式。
3.2  公共项目的特点与分类
3.2.1  公共项目的特点
1.公共物品性
休漠(DavidHume,1739)最早提出了公共物品的概念,而萨缪尔森(Pan1.A.Samuelson)首次给出了公共物品的明确定义,并将公共物品的研究从实证理论研究发展成规范理论研究。萨缪尔森认为,纯粹的公共物品是指这样的物品,即每个人对这种物品的消费不会导致别人对这种物品的消费的减少 。萨缪尔森归纳了公共物品在消费中的两个本质特征:①消费的非竞争性。所谓的消费的非竞争性,是指某人对公共物品的消费并不会影响别人同时消费该产品及其从中获得的效用,即在给定的生产水平下,为另一个消费者提供这一物品所带来的边际成本为零。甲对该物品的消费,不会减少或影响乙对同一物品的消费。在公共物品的消费上,每个人获得的利益是相同的。非竞争性是由物品的不可分性决定的,由于非竞争性物品的边际成本为零,难以在短期内通过市场定价方式收回投资,所以根据市场经济法则,这种公共物品不能由追求经济利润的企业生产和提供,而必须由代表公众利益的政府通过预算以财政拨款或直接投资的形式来生产和提供。②消费的非排他性。所谓消费的非排他性,是指某人在消费一种公共物品时,不能排除其他人消费这一物品(不论他们是否付费),或者排除的成本很高。非排他性就是不能把他人排除在这种物品的消费之外,非排他性包括下面两种情况:第一种情况是合法的排他技术不存在;第二种情况是尽管排他技术存在,但使用这种技术必须付出的代价高于实施非排他技术得到的好处,造成不经济。公共物品的这种性质,使得私人市场缺乏动力,不能有效地提供商品和服务。萨缪尔森对公共物品的描述和归纳成为经济学关于纯公共物品的经典定义。20世纪50年代以来,围绕公共物品理论,经济学家进行了深入的研究和讨论,公共物品理论不断丰富起来。斯蒂格利茨在《经济学》(1997)中指出:“公共物品是这样一种物品,在增加一个人对它分享时,并不导致成本的增长(消费的非竞争性),而排除任何人对它的分享都要花费巨大的成本(消费的非排他性) 。”
2.外部性
经济学家马歇尔首先提出了外部性的概念,他在1890年发表的《经济学原理》中,在分析个别厂商和行业经济运行时,首创了外部经济和内部经济这一对概念。当一个人从事一种影响旁观者福利,而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的活动时,就产生了外部性。如果对旁观者的影响是不利的就称为负外部性;如果这种影响是有利的,就称为正外部性。在存在外部性时,社会对市场结果的关注扩大到参与市场的买者与卖者的福利之外,以包括那些间接受影响的旁观者的福利。福利经济学创始人庇古在其所著《福利经济学》(1920)一书中首先提出了对污染征收税费的观点,庇古用灯塔、交通、污染等例子来说明经济活动中经常存在外部性的现象,并提出了私人边际成本、社会边际成本、边际私人纯产值和边际社会纯产值等概念,形成了静态技术外部性的基本理论。新制度经济学的奠基人罗纳德.哈里•科斯(RonaldH.Coase)在《社会成本问题》(1960)一文重新研究了交易成本为零时契约行为的特征,论证了在产权明确的前提下,市场交易即使在出现社会成本(即外部性)的场合也同样有效,即科斯定理:在交易费用为零时,即不存在交易费用时,无论权利如何界定,都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配置;如果交易费用不为零,则主要依赖于制度安排与选择 。科斯定理表明,利益各方可以相互谈判,并达成一个有效率的解决方案。当人们不能用私人方式解决外部性问题时,政府往往就会介入。但即使有了政府干预,社会也不应该完全放弃市场的力量。政府可以通过要求决策者承担他们行为的全部成本来解决外部性问题。例如,排污的矫正税和污染许可证就是为了使污染的外部性内在化。这些做法日益成为那些关心环境保护的人的政策选择。只要得到适当的调整,市场力量往往是解决市场失灵的最好办法。
3.2.2  公共项目的分类
1.按照项目区分理论的分类
公共项目主要是为了满足社会公共需要的固定资产投资项目,具有显著的公共物品的性质。公共项目包括供水、供热、道路、桥梁、隧道、公共交通、垃圾处理、园林绿化等项目。按照项目区分理论,公共项目可以划分为公益性项目、准公益性项目与经营性项目。项目区分理论是根据项目的经济特性与投资主体的不同,对项目进行分类的理论,对公共项目进行区分是为了探讨项目的投资来源(渠道)、权益归属、运作模式及其资产耗费的补偿机制等,进一步研究项目资产保值、增值及高质高效地为社会提供产品或服务的机制。
公益性项目主要指无收费机制、无现金流入的项目,这是市场失效而政府有效的部分,其目的是为了获取社会效益和环境效益,市场调节难以对此起作用,投资主体由政府承担,按政府投资运作模式进行,资金来源应以政府财政投入为主,如城市敞开式道路、城市防灾和绿化等,该类项目不具有收费性或无法收费,投资所形成的固定资产在使用上是无偿的,投资不能产生直接的财务效益。
经营性项目,是指有收费机制、有资金流入的项目。经营性项目(营利性项目)可通过市场进行有效配置,其动机与目的是私人利润最大化,其投资形成价值增值过程,可吸纳全社会资金加以实现,如自来水、收费桥梁等,其投资主体可以是政府、国有企业、私营企业和外商投资。因此,这类项目可以通过鼓励和吸引社会资本介入,可以推行政府与市场相互结合的PPP模式,项目融资、建设、运营均由投资方自行决策或政府与企业共同决策。
准经营性项目是介于公益性项目与经营性项目之间,有收费机制和资金流入的项目,这类项目具有潜在的利润,但由于回收周期长无法在短期内收回成本,如地铁、轻轨、收费不到位的公路等。准公益性项目附带部分公益性,是市场失效或低效的部分,因其具有不够明显的经济效益,市场运行的结果将不可避免地形成资金供给的诸多缺口,需要通过政府适当补贴或政策优惠维持其运营,待其价格逐步到位及条件成熟时,可转变成经营性项目。
2.按行业进行分类
公共项目也可以按所处行业来划分。公共项目按所处行业可分为竞争性行业和自然垄断公用事业行业。公用事业狭义上包括电力、供热、供水、环境卫生等部门,广义上包括铁路、公路、邮政、航空、教育、卫生与医疗即基础设施。公共项目也可分为自然垄断性行业和非自然垄断性行业。目前对自然垄断经营行业包括自来水、电力、电信等由国有企业控股,鼓励民间资本介入或实行TOT方式进行运营,自然垄断非经营行业如城市道路、防洪设施,由政府提供建设材料及设备,通过竞争性招标方式引入私人企业建设与运营。非自然垄断性行业中,竞争性的经营性行业如高速公路、收费的桥梁等已经推向市场,竞争性非经营性行业的业务如城市绿化工程,则通过公开招标选择适合的材料供应商。
3.3  公共项目管理模式
3.3.1  传统管理模式
1.工程指挥部型
工程指挥部型也称临时型,多为一次性业主。当计划部门下达基本建设计划后,由政府有关部门牵头,临时从政府有关部门抽调人员组成,组建一个临时性的基建班子,统一指挥项目的实施,负责人通常为政府部门的主管领导,待基建任务完成后,基建班子解散,编制收回。一般适用于大型公共项目建设和管理,作为政府项目的代理业主,工程指挥部负责对项目的全过程进行管理。这种模式的优点是协调力度大,有利于采纳政府各部门的意见,集中力量打歼灭战,较快地完成项目,而其缺点也是因为临时性太强,缺乏正规项目管理的程序和方法,往往会造成项目结束后遗留很多问题难以解决,并且对项目存在的问题无法进行责任追究。
2.基建处(室)型
多数行政部门(如教育、文化、卫生、体育)以及一些工程项目较多的建设单位均设有基建处(室),具体项目的实施一般由基建处进行,建设单位(政府业主/使用单位)主要是进行常规性的行政性管理。这种模式的特点是“建、管、用合一”。这种模式存在以下缺点:(1)投资超概算现象严重。由于“建、管、用合一”,容易造成投资失控,三超现象大量存在,尤其是对于非经营性工程,其投资产生的收益难以衡量,很难追究项目管理者的责任,造成了大量的投资浪费。(2)法律法规缺少透明度和公正性。由于公共项目的业主是政府,可能既负责项目的组织实施,又行使建筑市场的监管,规则制定的公正性与规则执行的透明度无法实施于自身。
3.项目法人责任制
项目法人责任制的本质含义就是按照现代公司制要求组建一个对项目全过程负责的责任主体,从而实现工程项目投资效益最大化。按照国家计委计建设[1996]673号文《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》,经营性建设项目必须组建项目法人。项目法人拥有包括各级政府在内的所有投资形成的全部法人财产权,能够独立支配财产权并独立承担风险。一般来讲,对于属于经营性公共项目范畴的基础设施项目,建成后有长期、持续、稳定的现金流入,项目本身具备有一定的融资能力,还可以吸收政府以外的社会资本广泛参与,这类项目具备实现建设项目法人责任制的条件,由项目法人负责从项目规划直至生产经营管理、偿还债务以及资产保值增值的全部责任。但是这种模式也存在弊端,突出缺点是由于建管一体,难以控制工程投资规模和标准,项目竣工决算后经常超出概算,扰乱了政府总体的投资计划。另外项目法人制模式不能有效地引入市场竞争机制,因此存在项目实施效率低下等问题。
3.3.2  新型项目管理模式
1.BOT模式
BOT模式是公共项目建设的一种模式。政府授权私营公司负责筹资和组织建设,采用设计、建设、融资、经营合约方式。项目完成后私营公司按协议进行运营及偿还贷款和债务,协议期满无偿移交给政府。BOT模式的详解如下:政府(中央或地方政府/部门)通过特许权协议,授权项目发起人(主要是民营/外商,也可是法人国企)联合其他公司/股东为某个项目(主要是自然资源开发和基础设施项目)成立专门的项目公司,负责该项目的融资、设计、建造、运营和维护,在规定的特许期内向该项目(产品/服务)的使用者收取适当的费用,由此回收项目的投资、经营和维护等成本,并获得合理的回报;特许期满后,项目公司将项目(一般免费)移交给政府。
BOT项目本质是一种(长期)特许权项目,最适用于资源开发和基础设施(所有权归国家),政府将建设和经营特许权交给外国/私营发展商,但政府拥有终极所有权,其特许期一般为10至30年,期满后无偿移交政府。此外,BOT项目具有狭义项目融资的典型特征:(1)利用(主要是自然资源和基础设施)项目的期望收益和资产进行融资,债权人对项目发起人的其它资产没有追索权或仅有有限的追索权;(2)建成项目投入使用所产生的现金流量成为偿还贷款和提供投资回报的唯一来源;(3)融资不是依赖于发起人资信或涉及的有形资产,放贷者主要考虑项目本身是否可行及其现金流和收益是否可还本付息;(4)融资负债比一般较高,结构较复杂;多为中长期融资,资金需求量大,风险也大,融资成本相应较高;放款人参与全程监控;所融资金专款专用;(5)项目发起人以股东身份组建项目公司,该项目公司为独立法人,是项目贷款的直接债务人;(6)项目发起人对项目借款人(即项目公司)提供某种担保,但一般不涵盖项目的所有风险;(7)合同文件(如担保/保险)相当多,以合理分担风险;(8)保险也较多,以规避不可抗力和政治等风险。
2.PPP模式
PPP(public-private-partnerships)模式即公共项目公私合作关系建设模式,是一种将公共部门与私人部门结合起来,利用国际及国内社会私人资本合作进行公共基础设施建设,建立伙伴关系供给主体成为公共产品供给的新模式。Ramina S认为公私伙伴关系是一种创新融资模式,是公共部门和私人部门以经济效益为目标,以可持续为发展方向确立的伙伴关系,在项目下结盟的不同伙伴间建立的紧密型合作,并进行成功管理 。David和Klaus认为公私伙伴关系是为了完成既定的项目目标,政府与私人部门各方采取相应的行动,提供各自的资源,在伙伴关系下形成一定的制度结构,公私优势互补,共同完成需要特定专业技术的产品和项目,一个公私伙伴关系也成为一个团队协作 。PPP模式核心的问题是,在公用事业方面如何使公有资本所有者与私人资本所有者之间达成伙伴关系,签署合同并明确双方的权利和义务以确保公用事业顺利完成。PPP模式优点表现为:(1)在项目初始阶段,公共部门和私人企业共同参与论证可以进行项目融资的公共事业,这样可以在项目的初始阶段更好地解决整个项目生命周期中的风险分配。由于政府承担部分风险,使风险分配更加合理,减少了承包商与私人投资者的风险,从而降低了项目融资的难度。(2)PPP融资模式允许私人资本在项目前期介入公共项目的投资,这样公共项目可以利用私人资本的先进技术与管理经验,有利于改善公共项目的经营活力和提高工作效率。(3)在PPP模式下,私有资本和公有资本共同参与公共项目的建设和运营,双方可以扬长避短,形成互利共赢的长期目标,更好地为广大社会公众提供公共产品与服务。(4)通过PPP融资模式,使得公共项目的利益相关者重新整合,形成具有互补优势的战略联盟,对协调各方不同的利益目标发挥各自的关键作用。(5)PPP融资模式使有意向参与公共项目的私人资本可以尽早和地政府或有关机构接触,节约投标费用和准备时间,从而降低最后的投标价格。
3.代建制
在2004年7月,国务院颁发的《关于投资体制改革的决定》中,对代建制做如下规定:通过招标等方式,选择专业化的项目管理单位负责建设实施,严格控制项目投资、质量和工期,竣工验收后移交给使用单位的项目建设模式 。代建制是由具有专业技术资质和管理能力的项目法人单位接受业主委托承担建设项目全过程管理工作的项目建设方式,是现行的非经营性公共项目建设领域推行的一种项目管理模式。“代建制”含有“代建”和“制度”双重含义:“代建”是指投资人将建设项目委托给专业项目管理公司代其建设直至交付使用;“制”是制度,规定在政府投资的公益性建设项目中采用这种项目管理模式。
代建制的实质是建立专业化、社会化、市场化的工程项目组织实施方式,建立权责明确、制约有效的运作模式,从而提高公共建设项目的管理水平和投资效益。代建制项目管理模式并非仅限于非经营性公共项目,但是按照政策将代建制项目管理方式的范围限制在由政府投资的非经营性项目的范围是比较合适的做法,这是由非经营性公共项目的本身特点所决定的。在市场经济条件下,对于可以盈利的工程项目,应当尽量交由社会资本进行运作,这样有利于提高项目实施的效率。代建制项目管理模式存在如下优点:(1)将项目内部委托—代理关系转化为外部委托—代理关系,吸引专业项目管理公司参与项目建设和运营,充分发挥市场竞争的作用,从机制上防止“三超”(超规模、超预算、超工期)现象的发生;(2)对公共项目实施代建制管理,实现了项目管理队伍的专业化,因此提高了公共项目专业化管理水平;(3)对非经营性公共工程项目实施代建制管理,能够规范公共项目建设实施管理行为,增强项目参与主体的责任意识,明确各方职责;(4)代建制的实施,能够从机制上分离行政权力与私人资本,缩小政府权力寻租空间,有助于加快实现政府职能转变。同时,代建制管理模式具有两个显著特点:代建制的建、管、用分离有利于实现对项目投资的预算硬约束,同时代建制保证了项目建设和管理的专业化水平。
3.4  本章小结
    本章在理论综述的基础上将公共项目界定为为了满足广大社会公众的需要,具有公共物品属性与公益性目标,由政府部门立项、投资、决策与管理并允许私人资本参与融资的一种固定资产投资项目,分析了公共项目的公共物品性与外部性,按照项目区分理论以及行业特点对公共项目进行了分类,介绍了传统的项目管理模式以及BOT、PPP与代建制等几种新型公共项目管理模式,为下文进行公共向门外委托代理关系的分析打下了基础。
 
第4章  公共项目委托代理系统有序度评价
    在对公共项目的基本内容进行详细阐述的基础上,本章进入论文的核心内容,公共项目委托代理系统有序度评价研究部分。公共项目存在多层委托代理关系,现有理论研究一般称作委托代理结构或委托代理链,本章引入系统科学思想,将公共项目复杂的委托代理关系视为委托代理系统,并应用结构熵理论对公共项目委托代理系统的有序度进行评价,从而为处理公共项目委托人与代理人之间的利益冲突以及提高委托代理系统的运行效率提供理论指导。
4.1  公共项目多层委托代理关系
4.1.1  公共项目利益相关者分析
Rowley(1997)指出,利益相关者理论的发展取决于两个问题:(1)对利益相关者概念的定义;(2)能够把利益相关者划分不同种类,以理解利益相关者的关系。Freernan(1984)认为利益相关者是能够影响一个组织目标的实现,或者受到一个组织实现其目标过程影响的人 。公共项目利益相关者是通过一定的契约关系形成,对公共项目进行了资产专用性投资,对项目经营承担一定程度的风险,并且能够在不同程度上影响公共项目的成功或者受公共项目所影响的个人或群体。越来越多的研究者发现,公共项目能够取得成功的关键要素是更多地关注利益相关者的价值实现。J•RodneyTurner和JWateridge认为项目成功的标准必须征得利益相关者的同意和认可,这些标准在项目实施的过程中需要反复进行检验。
20世纪90年代后期,美国学者Mitchell & Wood(1997) 提出了一种评分法来对利益相关者进行分类。Mitchell依据合法性、权力性与紧急性将利益相关者划分为确定型利益相关者、预期型利益相关者与潜在利益相关者。确定型利益相关者同时拥有合法性、权力性和紧急性;预期型利益相关者拥有上述三项属性中的两项;而潜在的利益相关者只拥有其中一项。通过国内外学者的研究,可以发现利益相关者的定义和分类方法没有一个统一的标准。本文通过对国内外利益相关者定义及其分类标准的梳理,并参考严玲、尹贻林等人的分类标准将公共项目利益相关者细分为核心利益相关者、蛰伏利益相关者与边缘利益者。核心利益相关者是与公共项目直接相关,其所付出的专用性投资使之承担着项目全过程中的风险,与公共项目组织关系紧密,在某些情况下甚至会关系项目的成败。主要包括政府投资人、承包商、业主代表(项目咨询单位、项目管理公司或者监理工程师)设计单位等。蛰伏利益相关者是与公共项目形成一定的显性或隐性关系,承担一定的项目风险,当其利益没有得到满足或者遭受损害,可能会直接影响项目成败。主要包括材料供应商、债权人、银行、保险公司等金融机构以及广大公众等。边缘利益相关者是被动受公共项目影响,对公共项目的成功而言影响性较低,实现利益要求的紧急性不强。主要包括特殊团体、相关社区居民等。
公共项目利益相关者对项目的影响并非一成不变,随着项目的广泛开展,利益相关者对项目的支持水平动态发展,项目的利益相关者的范围也是一个动态发展的过程,另外在项目的不同生命周期阶段,项目利益相关者也不同。
4.1.2  公共项目多层委托代理关系分析
罗建华等 对公共项目中的“国家到政府”和“政府到项目”两个层面上不同的委托代理关系及其代理问题进行了深入分析,认为公共项目中政府内部委托代理关系形成的行政代理模式存在巨大代理成本的弊端,要求采用外部市场化的委托代理关系取代内部行政化的委托代理关系。罗建华认为内部行政代理模式下政府业主无法对项目代建人进行有效激励,同时代建人也无法对项目承包商进行有效监督,而采取业主市场代理模式下可以解决上述问题,因此采用外部市场化代理模式比项目内部行政化委托代理模式更为优化。
从利益相关者角度分析公共项目的契约关系,首先应该对公共项目委托代理关系进行梳理梳理。公共项目的供给者本质上是政府,满足社会公共需求的弥补市场失灵的公共产品,具有许多与私人项目产品不同的特点:①大多数公共项目是非赢利的公益性项目;②产出具有非私有品性质;③公共项目往往不以经济效益为唯一目标;④项目投资大、风险大、影响面大;⑤管理程序比一般项目严格;⑥更容易受到社会各界舆论的关注 。公共项目这些性质使得公共项目的委托代理关系表现出特殊性,并且公共项目的委托代理关系比以“业主——承包商,业主——工程师”两条委托代理关系链为主的私人项目要复杂得多。从产权的角度上说,公共项目产权属于代表广大公众利益的政府,政府是公共项目的最终业主,资金来源也主要是政府财政支出。公共项目的利益相关者也更加复杂和特殊化,广大公众、全国人大代表、地方人大代表、政府部门(包括中央政府部门与地方政府部门)、项目管理公司(如代建单位)、决策专家、社区代表、承包商等组成了公共项目的利益相关者。
公共项目的所有人是广大人民群众,全体公民作为初始委托人授权政府进行公共项目投资和管理。但是政府作为投资人的地位是虚置的,政府需要委托其各政府机构,如政府财政机构、建设机构、审计机构等,各政府机构又委托专业的项目管理公司代其行使业主职能,而项目管理公司还需要同设计单位、承包商、监理单位等建立委托代理关系,这样公共项目就形成了一条多级委托代理链。公共项目多级委托代理链还存在两个层级:第一个层级的委托代理关系表现为广大社会公众将全民所有的资产交由政府进行公共管理,这一层次可以称之为行政委托代理层,它的委托代理方向是由下至上的。第二个层级的委托代理关系表现为政府业主将大量公共建设项目委托给承包商完成,表现为经济关系或市场关系,可以称之为市场委托代理层,在市场委托代理层中利益相关者的范围急剧的扩大,因为公共项目在具体运作的时候所涉及到的利益关系更加复杂,市场委托代理层的委托代理方向是自上而下的。公共项目的双层多级委托代理关系要求在分析公共项目委托代理关系时要将行政委托代理和市场委托代理统一进行分析和研究。
在公共项目多级双层结构的委托代理链中,政府作为双重委托代理层次的“关键人”,也是双重体系的协调与整合者,既是初始委托人的代理人,又是市场生产体系最终代理人(项目团队生产系统中的承包商利益子集)的委托人。但政府也不是真正所有者,履行的是广大公众托管人的职能:纳税人作为委托人缴纳所得税必然要求政府投资为其提供公共物品,政府作为委托人自身不能完成公共项目的投资与建设,只能选择专业项目管理公司来运营和管理资金,因此政府既处于“监督者”的地位又处于“被监督者”的双重角色的位置,在公共项目委托代理链中发挥了核心作用。
4.2  公共项目委托代理系统分析
4.2.1  公共项目委托代理系统的提出
目前国内外对公共项目委托代理关系的描述一般为委托代理结构或者委托代理链,本文在这些理论研究基础上,结合系统论思想,从系统科学角度定义公共项目委托代理系统。系统是由相互联系、相互作用的若干要素结合而成的具有某种特定功能并且能够对外界环境变化做出适应性调整的统一体。从系统概念出发,公共项目委托代理关系可以看作由政府投资人、各级政府机构、广大公众、项目管理公司、承包商、设计单位、监理单位、材料供应商、金融机构等利益相关者(要素)构成的,目的是为广大公众提供公共产品而形成的相互联系、相互作用的委托代理系统。针对系统的特点可以进一步揭示公共项目委托代理系统的含义:①公共项目委托代理系统的各要素是指公共项目涉及的利益相关者;②利益相关者之间的相互作用关系为复杂的委托代理关系;③公共项目委托代理系统是一个整体,任何利益相关者都是系统中必不可少的要素;④公共项目委托代理系统注重从系统与全局角度优化委托代理关系;⑤在公共项目委托代理系统中,政府既是委托人又是代理人,起到关键作用;⑥公共项目委托代理系统需要对外界扰动做出整体调整。
4.2.2  公共项目委托代理系统的意义
从系统论角度定义公共项目委托代理系统,对于公共项目的理论研究与解决现实问题都具有重要意义。
(1)系统论思想着眼于从全局角度解决问题,突破了还原论思想。
公共项目存在复杂的多层次委托代理关系,这些委托代理关系共同决定了公共项目的成败,任何一环出现问题最终都会影响整个公共项目绩效的实现。因此,公共项目委托代理关系适合采用系统思想,将复杂的委托代理关系视为一个整体,这样系统中的每个要素或者说每一种委托代理关系都不是独立的,都是系统中相互关联的必不可少的要素。因此,从系统论角度出发,并不是解决某一个委托人与代理人之间的信息不对称与矛盾冲突,而是建立公共项目委托代理系统,从整体与全局视角优化公共项目委托人与代理人之间的关系,在保证整体达到最优的前提下,再实现单个要素或委托代理关系的优化。
(2)从信息视角看,公共项目委托代理系统是个信息处理系统。
公共项目委托代理系统对内表现为一定的委托代理结构,对外各司其职发挥着为公众提供公共物品的功能,系统内外不断进行物质、能量与信息的交换。公共项目委托代理系统内部也时刻进行信息的传递,从信息科学视角看,公共项目委托代理系统又是一个信息处理系统,委托人与代理人之间的的业务衔接实质上是一种信息关联。公共项目的多层次委托代理关系往往存在信息传递缓慢,运行效率低的问题,因此,建立公共项目委托代理系统有利于从信息角度研究公共项目委托代理系统的有序度,解决公共项目委托代理关系运行效率低下的问题。
4.3  基于结构熵理论的有序度评价模型
4.3.1 公共项目委托代理系统有序度的含义
熵是对系统状态的一种定量化描述,它表征着系统状态的复杂与有序程度。不同系统的熵也不同,因此熵可用来表征特定系统的宏观有序程度。从申农的信息论角度来看,管理过程实质是信息的过程。公共项目委托代理系统实际上一个信息处理系统,每一个委托代理关系都是系统中信息传递的子系统,信息的加工与传递构成了公共项目委托代理系统运作的基础。公共项目委托代理系统本质上是消除项目信息在整个委托代理链上传递的不确定性,保证公共项目顺利实施进而提升项目绩效。
从信息角度定义公共项目委托代理系统有序度的含义依赖于对公共项目信息流的分析。公共项目委托代理系统有序度本质上是项目信息流在公共项目委托代理链上的有效传递与优化。公共项目委托代理系统信息流的传递要保证及时性与准确性,及时性要求公共项目在预定的工期内完成,准确性避免信息传递失真,保证了信息高效流通。因此,结合信息论思想与结构熵理论,本文将公共项目委托代理系统有序度定义为公共项目信息流传递的及时性与准确性,这里用时效反映公共项目信息传递的及时性,用质量反映公共项目信息传递的准确性,公共项目委托代理系统有序度就是项目信息在公共项目委托代理系统中传递的时效与质量的综合反映。对公共项目委托代理系统有序度进行定义是建立公共项目委托代理系统有序度评价模型的基础。
4.3.2  公共项目委托代理系统有序度评价模型
根据上文对公共项目委托代理系统有序度的定义,应用结构熵理论建立公共项目委托代理系统有序度评价模型。为此,对相关概念及变量进行定义如下:
首先对系统微观态及其实现概率进行定义。系统微观态是指从某一方面观察系统时某(些)元素所处的数量状态,而其实现概率是该元素所处的微观态数量与系统全部元素微观态总和之比 。参考生物系统结构熵H来对系统结构进行描述。系统有序度定义为R=1-H/Hm。其中:H表示系统的结构熵;Hm表示系统的最大熵;R越大,表示系统有序化程度越高。
假设公共项目委托代理系统结构如图4.1所示,
 
系统共有n个组成元素,结点②表示系统中第2个元素,依次类推,结点n表示第n个元素,结点之间的连线表示元素之间有直接的信息流称为联系。在公共项目委托代理系统中信息的传递既有纵向信息联系,又有横向信息联系,这里为了研究简便建设只存在纵向信息联系,即整个委托代理链上的信息联系。两元素之间经过的联系数叫做两元素的联系长度。i,j表示公共项目委托代理系统中任意两个元素,i=1,2,…,n与j=1,2,…,n。Lij表示i与j两个元素的联系长度,其定义为这两个元素在公共项目委托代理系统中联系的最短路径,Ki为元素i的联系幅度,其定义为在公共项目委托代理系统中元素有直接联系的元素个数。下面应用联系长度和联系幅度来描述公共项目委托代理系统的时效和质量。
1.公共项目委托代理系统时效及时效熵
公共项目委托代理系统的时效是指信息在整个系统或元素之间传递过程中信息流通速度的大小,而时效熵则表示信息在系统或元素之间流通时效性的不确定性大小。则根据熵的定义,公共项目委托代理系统任意两个元素i与j的时效熵定义如下:
Htij= - ptijlog2ptij
ptij为系统第i,j个元素信息联系的时效微观态实现概率,由微观态实现概率定义可得ptij=Lij/A1。A1表示公共项目委托代理系统的时效微观态总和,A1= 。
公共项目委托代理系统总的时效熵为
Ht=
公共项目委托代理系统的最大时效熵为
Htm=log2A1
公共项目委托代理系统的时效为
R1=1- Ht/ Htm, R1∈[0,1]
根据上述定义,总结时效的计算步骤如下:
(1)确定时效的联系长度Lij:两元素的联系长度定义为结构图中该两元素间的最短路径,直接相联的长度为1,每中转一次长度加1;根据系统结构图,确定各元素的时效微观态,即系统中各上下级元素间的联系的最短长度Lij,(其中i,j表示元素的编号,i,j=1,2,…,N);
(2)计算系统的时效微观态总数A1
A1=
(3)计算系统的最大时效熵Htm
Htm=log2A1
(4)计算各联系的时效微观态实现概率值ptij
ptij=Lij/A1
(5)计算系统纵向上下级和横向同一层次的任意两个元素之间的时效熵Htij
Htij= - ptijlog2ptij
(6)计算系统的总时效熵Ht
Ht=
(7)求出系统的时效R1
R1=1- Ht/ Htm, R1∈[0,1]
2.公共项目委托代理系统的质量及质量熵
公共项目委托代理系统的质量定义为信息在公共项目委托代理系统各元素之间传递过程中信息流通准确性的大小,而反映信息在各元素之间流通准确性的不确定性大小的度量定义为公共项目委托代理系统的质量熵。由熵的定义,公共项目委托代理系统的任意元素i的质量熵为
Hqi= - pqilog2pqi
pqi为系统第i个元素的质量微观态实现概率,pqi=Ki/A2,A2表示系统的质量微观态总和A2=
公共项目委托代理系统总的质量熵为
Hq=
公共项目委托代理系统的最大质量熵为
Hqm=log2A2
公共项目委托代理系统的质量为
R2=1- Hq/ Hqm, R2∈[0,1]
根据对质量及质量熵的定义,总结质量的计算步骤如下:
(1)确定元素联系幅度ki:各元素的联系幅度定义为结构图中与该元素有直接联系的元素数量。根据系统结构图,确定系统中各元素的联系幅度ki(即质量微观态),(其中i表示元素的编号,i=1,2,…,N);
(2)计算系统的质量微观态总数A2
A2=
(3)计算系统的最大质量熵Hqm
Hqm=log2A2
(4)计算各元素的质量微观态实现概率值pqi
pqi=Ki/A2
(5)计算系统中各元素的质量熵Hq
Hq=
(6)计算系统的总质量熵Hq
Hq=
(7)求出系统的质量R2
R2=1- Hq/ Hqm
3.公共项目委托代理系统有序度的计算
公共项目委托代理系统有序度用R表示。R越大表示公共项目委托代理系统的有序度越高。公共项目委托代理系统有序度的计算公式如下:
R=αR1+βR2
式中,α、β为时效和质量关于公共项目委托代理关系的权重系数。
4.4  本章小结
本章在公共项目相关概述的基础上,介绍了公共项目利益相关者,即政府、公众、项目管理公司、承包商、监理单位、设计单位以及金融机构等,并将其区分为核心利益相关者、蛰伏利益相关者与边缘利益相关者。深入分析了公共项目多层委托代理关系以及行政委托代理层与市场委托代理层双层委托代理结构,在此基础上界定了公共项目委托代理系统的含义,指出从系统论与信息论视角界定公共项目委托代理系统的意义,并结合结构熵理论从时效与质量两方面定义公共项目委托代理系统有序度的概念,根据这一概念建立公共项目委托代理系统有序度评价模型,为解决公共项目多层委托代理关系运行效率低下问题提供了一种可以借鉴的方案。
 
第5章  某公共项目委托代理系统分析与评价
上一章对公共项目多层委托代理关系进行了分析,界定了公共项目委托代理系统的含义,并基于结构熵理论建立了公共项目委托代理系统有序度评价模型,是属于理论研究部分,本章在公共项目委托代理系统及其有序度评价模型基础上,引入某公共项目对本文所建模型进行实证研究,从而证明本文理论研究的理论意义与实际应用价值,另外通过对实际案例的分析,给出该公共项目委托代理系统的优化策略。
5.1  某污水处理厂项目现状分析及存在的问题
5.1.1  项目现状分析
某区污水处理厂一期于2007年10月建成并试运行,日处理能力5000吨。随着当地工业投资及居民的增加,处理能力已远远不足。当地居民反响很大。2008年底,区政府决定对污水处理厂进行扩建,日处理能力2万吨,竣工时间2009年12月。 预计总投资2200元。建设构筑物建筑面积3793平方米,房屋建筑面积722平方米。处理厂采用厌氧+AO工艺+消毒处理工艺,污水处理达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》(GB18918-2002)以及排放标准B 标准。
    建设项目由区环保局、区建委和区财政局联合实施,确定建设单位,再依法组织招投标选择勘察、设计、施工、监理、设备、材料供应等9家单位。
5.1.2  公共项目存在问题分析
1.该公共项目存在多层级委托代理链,导致信息在由最终代理人向初始委托人传递的过程中,在每一层级之间都有会产生失真现象,由于某些环节会人为地隐瞒代理人的信息而导致人为的信息缺失,系统的信息量会进一步减少。
2.由于代理人级次增多,委托人做出决策的信息成本加大,过高的信息成本会迫使委托人放弃获得某些信息的努力。由于层级和复杂程度增加,委托人获得最终代理人信息的时间必然有一个滞后,从而出现信息传递上的时滞,进一步降低了信息的时效,导致可利用信息减少。
3.该公共项目存在着信息沟通的障碍,使得工程建设过程中产生的信息不能在各层级委托代理链上快速的传递,不仅直接造成大量不必要的开支,同时也间接影响着工程建设的进度与质量。
5.2  该公共项目委托代理系统构成及评价
5.2.1  该公共项目委托代理系统构成
该公共项目委托代理系统由广大社会公众、政府部门、政府各级机构(区环保局、区建委、区财政局)、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、设备供应商、材料供应商等构成。广大社会公众是初始委托人,也是公共项目的最终用户,广大社会公众作为初始委托人授权政府进行公共项目投资和管理。政府是项目的业主,掌握着公共项目的所有权归属。政府业主对项目投资和建设方案做出既要符合社会公众利益又要适应建设法规和政策规定决策,并在项目的实施过程中履行业主的责任和义务,为项目的实施创造必要的条件。但政府是个虚设的机构,真正行使职能的是各级政府机构,如发改委、财政局、环保局等。设计单位是将政府业主的建设意图、政府建设法律法规要求、建设条件作为输入,经过智力的投入进行项目方案的综合创作,编织出用以指导项目活动设计文件的机构。材料供应商包括建筑材料、构配件、工程用品与设备的生产厂家和供应商。他们为项目实施提供生产要素,其交易过程、产品质量、价格、服务体系等,直接关系到项目的投资、质量、进度和安全目标。施工单位是以承建工程施工为主要经营活动的建筑产品生产者和经营者。在市场经济体制下,施工单位通过工程投标竞争,取得承包合同后,以其技术和管理的综合实力,通过制定最经济合理的施工方案,组织人力、物力和财力进行工程的施工安装作业技术活动,期求在规定的工期内,全面完成质量符合发包方明确标准的施工任务。监理单位是指依法登记注册取得工程监理资质,承接工程监理任务,为项目法人提供高层次项目管理咨询服务,实施业主方的工程项目管理的经济组织。
在这个公共项目多层委托代理关系中存在两个等级:政府作为广大社会公众的代理人行使对公共项目的建设和管理,形成公众与政府的委托代理关系,这是第一等级体系;政府各行政机构又将公共项目委托给建设单位及施工单位完成,这样形成了政府和企业的委托代理关系,这是第二等级关系。在公共项目建设领域,政府机构既是委托人又是代理人。
5.2.2  该公共项目委托代理系统有序度评价
对于该公共项目,如果采用传统项目管理模式,由于委托代理系统层次设置较多,组织庞大繁杂,所以它的规模和系统复杂程度非常大。整个公共项目委托代理系统是一个从初始委托人,即广大社会公众到最终代理人(项目施工单位)的多层链式结构,如图5.1所示,我们把它抽象成广大社会公众到政府以及政府各机构部门,到建设施工单位等最终代理人的一种委托代理链。
 
图5.1  传统项目管理模式下的委托代理结构
该公共项目若采用新型代建制管理模式,通过招标等方式,选择专业化的项目管理单位负责项目建设实施,严格控制项目投资、质量和工期,竣工验收后再移交给政府部门。这种代建制管理模式是由具有专业技术资质和管理能力的项目法人单位接受业主委托承担建设项目全过程管理工作的项目建设方式,是现行的非经营性公共项目建设领域推行的一种项目管理模式。对于该公共项目如果引入专业项目管理公司负责项目的全过程建设与运营,则可以简化系统工作流程,提高系统有序度及运行效率。代建制管理模式下的委托代理结构如图5.2所示。
 
图5.2  代建制项目管理模式下的委托代理结构
利用第四章提出的公共项目委托代理系统有序度评价模型,可以对对某公共项目委托代理系统的委托代理结构进行定量评价,这种评价方法特别适合于机构设置方案优选或对几个功能类似而结构不同的系统做出比较。下面对某公共项目委托代理系统采用传统项目管理模式与代建制项目管理模式的系统有序度进行评价,从而确定该公共项目适合采用哪种项目管理模式。
 根据图5.1与图5.2计算传统项目管理模式与代建制项目管理模式的委托代理结构的时效与质量,见表5.1与表5.2。取时效与质量关于公共项目委托代理系统的权重系数α、β均为0.5,则两种管理模式下委托代理系统各参数比较如表5.3。
表5.1  两种管理模式下委托代理结构的时效计算
管理模式 联系长度 ptij 联系符号 合计 微观态
传统项目管理模式下的委托代理结构 1 1/64 1-2;2-3,4,5;3-6,7,8;4-9,10,11;5-12,13,14 13 13
 2 2/64 1-3,4,5;2-6…14 12 24
 3 3/64 1-6…14 9 27
 合计 Htm=6;Ht=4.96;R1=0.17 34 A1=64
代建制项目管理模式下的委托代理结构 1 1/58 1-2;2-3;3-4…12 11 11
 2 2/58 1-3;2-4…12 10 20
 3 3/58 1-4…12 9 27
 合计 Htm=5.86;Ht=4.77;R1=0.19 30 A1=58

表5.2  两种管理模式下委托代理结构的质量计算
管理模式 联系跨度 Pqi 符号 合计 微观态
传统项目管理模式下的委托代理结构 1 1/26 1,6…14 10 10
 4 4/26 2,3,4,5 4 16
 合计 Hqm=4.7;Hq=3.47;R2=0.26 14 A1=26
代建制项目管理模式下的委托代理结构 1 1/22 1,4,5…12 10 10
 2 2/22 2 1 2
 10 10/22 3 1 10
 合计 Hqm=4.9;Hq=2.85;R2=0.36 12 A2=22

表5.3  两种模式下委托代理结构有序度比较
管理模式 系统时效熵 系统质量熵 系统时效 系统质量 系统有序度
传统模式 4.96 3.47 0.17 0.26 0.215
代建制 4.77 2.85 0.19 0.36 0.275
从表5.3中所列的计算结果看,代建制管理模式下的委托代理系统有序度优于传统管理模式下的委托代理系统有序度,而且无论从时效还是质量的角度看前者都优于后者。因此,该公共项目适合采用代建制管理模式,从而可以提高系统有序度及运行效率。
5.3  该公共项目委托代理系统的优化策略
5.3.1  从系统整体角度对项目进行优化
公共项目委托代理系统由众多委托人与代理人构成,形成了由初始委托人到最终代理人的一条委托代理链,委托代理链上每个结点或是委托代理系统中的每个参与子系统都是必不可少的要素,任何一个要素出现问题或者各个要素在相互关联上出现不协调配合的状况,整个公共项目委托代理系统都不能有效的运作。因此,对公共项目委托代理系统进行优化,必须从系统全局角度考虑,整合好系统中每个元素之间作用关系,才有可能使整个委托代理系统有序运行。
5.3.2  选择适合的管理模式
通过分析该公共项目在传统管理模式与代建制管理模式两种模式下的委托代理结构,应用结构熵理论从时效与质量两方面建立公共项目委托代理系统有序度评价模型,对两种模式下的委托代理系统有序度进行评价和比较,得出采用代建制模式无论在时效、质量还是整体有序度方面都优于传统项目管理模式,因此该项目适合采取代建制管理模式。
5.3.3  简化公共项目委托代理链,提高系统运行效率
简化公共项目委托代理链可以从以下两方面实现:(1)可以建立项目业主与承包商之间的联系,如采用工程总承包模式将设计与施工等工作统一交由承包商进行管理;或由项目管理承包商提供全过程专业化的项目管理服务,减少项目信息传递,提高了项目管理效率。(2)可以建立稳定的、多阶段的、伙伴式的项目委托代理关系。长期稳定的委托代理关系能够使得公共项目参与各方之间的一次性博弈转变为多次博弈,建立起声誉机制,有利于委托人进行决策。
5.4  本章小结
本章在前文理论研究基础上,结合某区污水处理厂公共项目的实际情况,首先介绍了该项目现状及其存在的问题,分析该项目委托代理系统的构成,由广大社会公众、政府部门、政府各级机构、设计单位、材料供应商、施工单位与监理单位等构成,并对传统项目管理模式与代建制项目管理模式下的委托代理系统有序度进行了评价。评价结果表明采用代建制管理模式优于传统的项目管理模式,并据此从系统整体角度、选择适合的项目管理模式、简化委托代理链等几方面提出了优化该公共项目委托代理系统的策略,这既证明了评价模型的实用价值,同时也为该公共项目实际建设与运营提供指导作用。
    
第6章  结论与展望
6.1  结论
公共项目多层委托代理关系存在信息传递缓慢、运行效率低下的问题,针对此问题本文提出了公共项目委托代理系统的概念,并界定了公共项目委托代理系统有序度的含义,结合结构熵理论对公共项目委托代理系统有序度进行评价,从系统科学与信息科学视角给出了解决问题的理论依据。本文的结论和贡献体现在以下几个方面:
1.界定了公共项目的含义。公共项目是为了满足广大社会公众的需要,具有公共物品属性与公益性目标,由政府部门立项、投资、决策与管理并允许私人资本参与融资的一种固定资产投资项目。
2.界定了公共项目委托代理系统的含义。从系统概念出发,公共项目委托代理关系可以看作由政府投资人、各级政府机构、广大公众、项目管理公司、承包商、设计单位、监理单位、材料供应商、金融机构等利益相关者(要素)构成的,目的是为广大公众提供公共产品而形成的相互联系、相互作用的委托代理系统,并根据系统的特点对公共项目委托代理系统进行了深入的解析。
3.分析了界定公共项目委托代理系统的意义。建立公共项目委托代理系统,从整体与全局视角优化公共项目委托人与代理人之间的关系,在保证整体达到最优的前提下,再实现单个要素或委托代理关系的优化;从信息视角看,公共项目委托代理系统是个信息处理系统,有利于从信息角度研究公共项目委托代理系统的有序度,解决公共项目委托代理关系运行效率低下的问题。
4.构建了公共项目委托代理系统评价模型。从信息传递的及时性与准确性两方面界定公共项目委托代理系统有序度,将其定义为公共项目委托代理系统信息传递的时效与质量的综合反映,并根据该定义,应用结构熵理论建立了公共项目委托代理系统有序度评价模型。
5.案例公共项目委托代理系统分析与评价。选择典型的公共项目进行了应用分析,界定了该公共项目的系统构成,对该项目采用传统项目管理模式与代建制项目管理下的委托代理结构进行了有序度评价,指出该项目适合采用代建制管理模式,并据此给出了系统优化策略。
6.2  创新点
1.应用系统论思想,提出了公共项目委托代理系统的概念,从而可以基于系统与全局角度优化公共项目各利益相关主体及其多层委托代理关系,突破了以往仅仅以个别利益主体为研究对象的局限性。
2.给出了公共项目委托代理系统有序度的含义,并基于结构熵理论建立了公共项目委托代理系统有序度评价模型,通过实际公共项目的算例分析证明了这种方法的实用价值,从而为公共项目委托代理系统有序度的评价提供了一种可操作的方法。
6.3  展望
但是由于笔者的理论知识及实践经验等方面的原因,论文还存在许多的不足之处,论文主要是对资料搜索及个别公共项目调研的基础上完成的,在信息传递、储存、使用过程中会有所遗漏,信息的可靠性和实用性受到影响。此外,本文提出了公共项目委托代理系统的含义只是一种初步探索,仅仅是为了对其进行有序度评价解决系统运行效率低下问题,对于公共项目委托代理系统仍有广阔的研究空间,如委托代理系统的运行机理、委托代理系统的优化等问题,仍然值得深入探讨;对于公共项目委托代理系统有序度评价采用结构熵理论,还有哪些理论与方法适合应用于公共项目的评价,对各种方法的系统梳理和比较分析是下一步的研究工作。
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致    谢
本论文的研究工作是在导师曲久龙副教授悉心指导下完成的,曲老师敏锐的洞察力、渊博的学识、严谨的治学风范、忘我的工作热情和科学的工作方法都深深的影响着我,这些将使我受益终生,在此衷心感谢研究生学习期间曲老师对我的关心和指导。
整个论文过程中都凝聚了曲老师对我的严格要求和孜孜教诲,曲老师在专业知识学习和科学研究上均给予了我很大的关心和帮助,在此再一次向曲老师表示衷心的谢意。
感谢吉林大学管理学院的各级领导以及帮助过、关怀过我的老师们。
最后借此机会,我还要感谢我的家人,正是他们的理解和支持才使我能够专心完成学业。

 
论文摘要
公共项目委托代理系统有序度评价研究

公共项目在经济生活中发挥着重要作用,它是政府投资形成的用以满足社会公共需要的固定资产投资项目,其产出具有较强的公共物品属性和外部性。公共项目会形成多层委托代理关系,即广大人民群众作为初始委托人授权政府对公共项目进行投资与管理,政府需要委托其各政府机构,各政府机构又委托专业项目管理公司代其行使职能,而项目管理公司还需要同设计方、承包商、监理单位等建立委托代理关系,这样多层委托代理关系便形成了。公共项目多层委托代理关系存在一个突出的特点,政府既是委托人,又是代理人,在公共项目投资建设中发挥了决定性的作用。然而,由这种委托代理关系形成的复杂链式结构所导致的系统运行效率低下问题也时有发生,在实际中表现为项目各利益主体职责不清、信息传递效率低等问题,此问题若不能得到有效解决,势必会影响公共项目的健康有序运行,并进而影响整个公共项目价值的实现。
公共项目是为了满足广大社会公众的需要,具有公共物品属性与公益性目标,由政府部门立项、投资、决策与管理并允许私人资本参与融资的一种固定资产投资项目。公共项目具有公共物品性与外部性等经济学属性,按照项目区分理论,可以将公共项目划分为公益性项目、准公益性项目与经营性项目;按照行业来划分的话,可以分为竞争性行业和自然垄断公用事业行业。公共项目传统上一般采用工程指挥部型、基建处型与项目法人责任型的管理模式,随着国家对公共项目投资改革体制的不断深入,代建制、BOT与PPP等新型公共项目管理模式不断涌现,这些模式各有自己的运作机理,因而适用的项目类型和管理效果也有显著差异。
公共项目的利益相关者由政府业主、政府各级管理机构、私人投资者、广大公众、项目管理公司、承包商、设计单位、监理单位、金融机构等众多参与主体构成。公共项目存在双层多级委托代理关系,政府作为双重委托代理层次的“关键人”,既是初始委托人的代理人,又是市场生产体系最终代理人的委托人,充当双重体系的协调与整合者的角色,发挥着非常关键的作用。如果从系统论角度出发,公共项目复杂的委托代理关系可以视为公共项目委托代理系统,它是由公共项目各利益相关者构成的,彼此之间相互关联、相互作用,为广大公众提供公共物品的一个整体。界定公共项目委托代理系统的含义,可以从系统与全局角度解决公共项目委托代理问题,突破了仅解决委托代理链某一对委托代理问题的还原论思想的局限性,另外如果从信息论视角来看,公共项目委托代理系统又是一个信息处理系统,因而可以从信息传递角度研究公共项目委托代理系统的有序度,解决公共项目委托代理关系运行效率低下的问题。
    从信息传递的及时性与准确性两个方面界定了公共项目委托代理系统有序度的含义,用时效反映公共项目委托代理系统在信息传递速度方面的有序度,用质量反映公共项目委托代理系统在信息传递准确方面的有序度,从而公共项目委托代理系统有序度可以定义为时效与质量的综合反映。根据公共项目委托代理系统有序度的定义,应用结构熵理论建立公共项目委托代理系统有序度评价模型,并采用某公共项目作为实证研究验证本文研究理论与模型的实用性。

关键词:
    公共项目,委托代理系统,有序度,评价     
Abstract
Evaluation on Order Degree of Principal-agent System of
Public Project

The public projects play an important role in the economic life. It is the fixed assets investment project which satisfies the requirements of the public and invested by the government. Their outputs are characteristic of public goods. The public project can form multilayer principal-agent relationships. The broad masses of the people authorize the government to carry out investment and administration on public project as initial consignor. The government needs to entrust its every government organization. The every government organization entrusts special field project management companies to exercise a function on behalf of the person. The project management company also needs to build-up principal-agent relationships with designing company, contracting business, supervision and so on. The multilayer principal-agent relationships have been formed. The multilayer principal-agent relationships of the public projects exists an evident   characteristic that the government is both the client and the agent. The government brought the decisive effect among the construction of the public project. However, the poor efficiency which is led to by the complicated chain structure also frequently occur. If the problem cannot be solved, it must influence the healthy operation of the public projects.
The common projects are the fixed investment project which satisfies the need of the public, are characteristic of public goods and the target of commonweal, is invested by the government and allow private capital to participate. The public projects have economics attributes such as common article and the outside. According to the distinguishing theory of the project, the public projects can be divided into the public projects, quasi-public projects and profit-oriented projects. According to the industry, they are divided into competitive projects and natural monopolized projects. Generally, the management modes of the public projects are project headquarters, corporation responsibility and so on. With the deep reform of investment of the public projects, the new management modes of the public projects such as BOT and PPP appear. These patterns have self respective operation mechanism, so the project type and management effect exist the difference.
The stakeholders of the public projects are the government, the various levels administration, private investor, public at large, projects management companies, construction companies, designing companies, supervision companies and banking institution. The public projects exists double and multilayer principal-agent relationships. The government is the key person and it is both the client and the agent. It plays the role of coordinator and integrator.  The principal-agent relationships of the public projects are considered as the principal-agent system of the public projects based on the theory of system. It is composed of the stakeholders of the public projects. As the elements of the system, the stakeholders of the public projects interacts each other. It is a whole body that provides the public goods for the people. Defining the concept of the principal-agent system can solve the principal-agent problems of the public projects from the aspect of the system and the overall situation, which breaks the limitation of solving only one principal-agent relationship of the chain. Furthermore, the principal-agent system is also an information dealing system based on the theory of information. So it can study the order degree of the principal-agent system of the public projects from the angle of the information transfer and solve the problem of the poor efficiency of the principal-agent system of the public projects.
The concept of the order degree of the principal-agent system of the public projects is defined from the timeliness and accuracy of information transfer. It use effect to reflect the order degree of information transfer speed and it use quality to reflect the order degree of information transfer accuracy. Therefore, the order degree of the principal-agent system of the public projects can be defined the comprehensive reflection of effect and quality. According to the concept of the order degree of the principal-agent system of the public projects, the paper builds the evaluation model of the order degree of the principal-agent system of the public projects based on structure entropy and use a public project as empirical research to prove the practicality of the theory and model in the paper.

Key words:
     Public projects, Principal-agent system, order degree, evaluation   
 

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